财政所内控自查报告（优质20篇）

自查报告是一个有意义的练习，它可以帮助我们清晰地认识自己的不足，并提出改进的方案。在下面的范文中，我们可以学习到一些写作技巧和方法，以及如何更好地组织报告的结构和内容。

财政内控制度建设自查报告精选

学校认真组织干部、教师学习、传达《教育部、财政部进一步加强中小学财务管理工作的意见》，统一思想，明确要求。通过学习，充分认识加强中小学财务管理工作的重要意义：加强中小学财务管理，提高教育经费使用效益，是落实科学发展观、办好人民满意的教育重要内容，是促进基础教育持续健康发展的基本保证，是从源头预防经济的犯罪，避免国家财产损失的重要举措。作为学校要切实加强领导，采取有效措施，确保学校财务管理规范化、制度化、科学化。

学校根据财务管理自查通知的精神，对本校的财务管理工作开展了自查，具体汇报如下：

经过自查，学校目前不存在《意见》中列举的私设“小金库”、私分公款等严重违纪违法行为；在日常财务、财产管理中也能做到责任明确，制度严格，注意提高公用经费和国有资产的使用效益，确保学校素质教育活动的开展。

学校所有收入全额缴入学校基本帐户内，严格执行“收支两条线”规定。学校所有收费项目和标准严格按照“一费制”及《明白收费卡》执行，没有任何擅自设立收费项目、扩大收费范围或提高收费标准的做法。按规定规范使用财政部门统一印制的票据，开据票据规范。代办费和服务性项目在收费中严格按照学生、家长自愿原则，保留原始回执。

学校严格执行国家规定的开支范围及标准。各项支出按实列支，不虚列虚报，决不允许以白条作为报销凭证。学校购置教学仪器设备、办公用品及图书资料等，只要符合政府采购条件的，全部实施政府采购。不符合政府采购条件的，也能做到货比三家，坚持到正规商户实施采购。学校所有支出实行校长负责制，部门提出申请，校长统一审批，各负其责。重大经费开支项目，严格执行“三重一大”议事制度，由校领导班子集体讨论决定。每月定期通过校务公开栏向全体教工公布学校重大事项和经费使用情况。学校财务人员具备从业资质，人员之间权责明确，相互分离、相互制约、相互监督。各类代办费用按实际价格收取，如有结余及时清退，退费清单全部由家长统一签收。

学校重视财产管理工作，建立健全内部管理制度。每学期末组织开展资产清查工作，确保帐帐相符、帐卡相符、帐实相符，保障国有资产的安全。学校的国有资产报废、报损等，经过学校集体研究决定，按规定程序审批入帐。学校不从事任何风险性投资活动，避免国有资产的损失。今后，学校还将调整充实财产管理人员，使学校财产管理工作更上一个台阶。

内控自查报告

为认真贯彻落实上级行20xx年“内控达标年”活动动员电视电话会议精神，14日上午，邮储银行抚州市分行联合市邮政公司共同召开了全市20xx年“内控达标年”活动启动电视电话会议。

会上，邮银双方领导表示，要充分认识“内控达标年”活动的意义和目的，将积极贯彻落实上级邮政金融会议精神和具体工作要求，进一步强化思想认识、深入推进，全力确保金融内控达标年活动有效落地。同时，双方要强化沟通协调、统筹部署，全力打造金融内控邮银合作典范，共同推动“内控达标年”活动的持续开展。

双方领导指出，20xx年在上级单位的正确领导和广大干部职工共同努力下，全市邮银双方共举大旗、共享资源，共创未来，高效推动了邮银和谐发展，打造了邮银合作典范。为表彰先进，树立典型，会上对20xx年度全市邮银合作典范进行了表彰奖励。东乡、广昌、金溪等10个单位获“20xx年度邮银合作典范单位”荣誉称号，市分公司综合办、计划财务部、金融业务局及市分行办公室、计划财务部、个人金融部、法律合规部等12个部门获“20xx年度邮银合作典范部门”荣誉称号。

最后，双方领导强调，邮政金各级机构要以此次“内控达标年”活动为契机，突破在内控管理理念、制度落实、规范经营和防控风险、检查监督发现问题整改工作不力等状况，进一步坚守合规信念，落实合规操作，认真组织开展好金融内控建设活动，确保全年各项目标任务的圆满完成和推动企业更加持续稳健的发展。

经过认真筹备，9月28日，邮储银行成功在港交所上市。在此背景下，为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，在总行统一部署下，邮储银行山东省分行决定自20xx年起连续三年在全省邮政金融系统组织开展内控建设活动。

据了解，该行20xx年至20xx年内控建设活动分别以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题，是邮储银行在20xx年至20xx年“合规大讨论”、“合规大行动”、“合规回头看”活动取得良好效果的基础上，为实现建设一流大型零售商业银行的战略目标而进一步采取的强有力措施。

据相关负责人介绍，三年活动期间，邮储银行将以制度梳理和流程优化为基础、以监督检查和整改问责为抓手、以信息系统和文化建设为支撑，通过持续的内控建设活动，进一步强化全员内控意识，完善内控管理体系，健全内控管理长效机制，不断提升各级机构内控管理水平。同时，上下联动、全员参与，在全行牢固树立起“内控提升品质，合规创造价值”的内控理念。

日前，邮储银行山东省分行已召开全省电视电话会议，正式启动20xx年“内控达标年”活动，对标学习等各项工作也如火如荼地开展中。该负责人表示，20xx年，除完成总行统一部署的对标纠错等工作外，山东省分行还将开展内控“金点子”评选等特色活动，进一步打造邮政金融内控合规文化品牌。

财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告

现金的清查，是通过实地盘点的方法，确定库存现金的实存数，再与现金日记账的账面余额核对，以查明账目情况。银行存款的清查，是采用与开户银行核对账目的方法进行的，即将本单位的银行存款日记账与开户银行转来的对账单逐笔进行核对。

二、自查内容。

1、财务收支管理情况。

我院在财务工作的过程中，严格按照《会计法》的规定，遵守财务规章制度，明确“收支两条线”的管理办法，配备财务人员2人（会计、出纳各1人）。经费在日常使用中，严格遵循国家的行政事业单位会计法准则；在办理财务报销事项时，严格执行“一支笔”的原则，同时必须有经办人、分管领导和院长全部签字后才能到财务报销，以确保其真实性、合法性；依法设置会计账簿，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，确保数据真实、有效；在会计电算化方面，采用的是用友erp财务软件，有助于会计工作的规范化。在资产管理上，做到帐物一致、帐表相符，特别是在使用中央专项资金采购时，严格按照行政单位采购办法，公开招标进行采购，采购的资产及时准确入帐。

2、诉讼费收费情况。

我院严格按照诉讼费管理办法，严格按照国家统一规定收取诉讼费用，未另行制定收费办法、自行增加收费项目、扩大收费范围、提高或降低收费标准。诉讼费用的收取实行收缴分离按照受理案件适用的诉讼费用标准确定具体数额后，以书面形式通知当事人缴纳诉讼费用；当事人凭人民法院开具的交费通知到指定银行交费，并以银行开具的收据作为已交（预交）诉讼费用的凭据，到人民法院换领诉讼费用专用票据。各区乡人民法庭收取诉讼费用，也实行收缴分离。因不便由指定银行收取诉讼费用，由人民法庭直接代收，并向当事人开具诉讼费用专用票据。人民法庭直接代收的诉讼费用，定期交入指定银行，同时将票据上交我院。我院对诉讼费用进行严格管理，严格执行国家有关规章制度，自觉接受同级财政部门、审计部门和上级人民法院的监督和检查。

3、涉案款项管理情况。

由于财政预算管理的有关规定，实行财政国库集中支付改革的预算单位只能在国库集中支付代理银行开设一个预算单位零余额账户的局限，我院的执行案款，案件暂存款暂未实行专户管理。

4、诉讼费收费程序情况。

我院严格按照诉讼费管理办法，严格按照程序收缴诉讼费用，法院只负责开收费通知单，由案件当事人直接向财政部门在农业银行各分支机构开设的“诉讼费汇缴财政专户”缴纳诉讼费，法院诉讼收费全额上缴国库。由于条件限制，部分区乡基层法庭所在辖区未设立农业银行营业点，由经办人统一收取后再代为存入专户。

5、票据管理情况。

我院财务室设专人管理票据，并进行记帐登记，收费员每次向票据管理人员只领一本票据，以后缴旧领新；票据管理人员要按一定时间和收费员核对票据和核销票据，并按有关规定和财政核销票据。《非税收入一般缴款书》按照相关规定加盖人民法院财务专用章或诉讼收费专用章。

三、不足及建议。

通过自查，我院在财务管理和诉讼费收费过程中还存在一些不足，在预算管理方面，预算编制不够细化，调整随意性较强，今后要加大对预算的管理，应注意编制的可行性论证。在与各单位的往来业务中，结算不够及时，在以后工作中尽量采用转账支付的方式，当日进行结算。经费方面，在很大程度上受制于地方财政的制约，划拨的随意性很大，在日常经费和专项资金上，都存在着到位不及时、不足额的现象，往往都是年终集中支付，增加了财务的工作量。

内部控制自查报告。

内控自查自纠报告。

内控自查报告

按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。我认真做好自己日常的自查自纠工作。

为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。

认真学习我行内控制度的相关文件。吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。

内控自查报告

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于20xx年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

xxx股份有限公司。

xx邮电路证券营业部。

二0xx年二月二二日。

财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告

自查报告是单位或部门在一定时间内对某项工作实施中存在的问题进行自查的报告样式。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

1.内部控制意识不强，执行力不够。

良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。

2.对内部会计控制的监控力度不够。

部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。

3.国有资产使用效率低下，流失比较严重。

单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。

单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。

2.建立健全内控制度。

《会计法》第二十七条规定“国家机关、社会团体和企事业单位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产安全稳定”。

3.加强行政事业单位内部审计监督。

重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。内部审计控制是对内部会计控制的再控制。

4.提高人员素质。

行政事业单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。

5.建立财务状况预警机制，加强财务风险预测。

各行政事业单位可以借鉴国际先进经验并运用现代科技手段，逐步建立风险监控、评价和预警系统。

内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有效性，切实控制各种漏洞的发生。

现金的清查，是通过实地盘点的方法，确定库存现金的实存数，再与现金日记账的账面余额核对，以查明账目情况。银行存款的清查，是采用与开户银行核对账目的方法进行的，即将本单位的银行存款日记账与开户银行转来的对账单逐笔进行核对。

1、财务收支管理情况。

我院在财务工作的过程中，严格按照《会计法》的规定，遵守财务规章制度，明确“收支两条线”的管理办法，配备财务人员2人（会计、出纳各1人）。经费在日常使用中，严格遵循国家的行政事业单位会计法准则；在办理财务报销事项时，严格执行“一支笔”的原则，同时必须有经办人、分管领导和院长全部签字后才能到财务报销，以确保其真实性、合法性；依法设置会计账簿，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，确保数据真实、有效；在会计电算化方面，采用的是用友erp财务软件，有助于会计工作的规范化。在资产管理上，做到帐物一致、帐表相符，特别是在使用中央专项资金采购时，严格按照行政单位采购办法，公开招标进行采购，采购的资产及时准确入帐。

2、诉讼费收费情况。

我院严格按照诉讼费管理办法，严格按照国家统一规定收取诉讼费用，未另行制定收费办法、自行增加收费项目、扩大收费范围、提高或降低收费标准。诉讼费用的收取实行收缴分离按照受理案件适用的诉讼费用标准确定具体数额后，以书面形式通知当事人缴纳诉讼费用；当事人凭人民法院开具的交费通知到指定银行交费，并以银行开具的收据作为已交（预交）诉讼费用的凭据，到人民法院换领诉讼费用专用票据。各区乡人民法庭收取诉讼费用，也实行收缴分离。因不便由指定银行收取诉讼费用，由人民法庭直接代收，并向当事人开具诉讼费用专用票据。人民法庭直接代收的诉讼费用，定期交入指定银行，同时将票据上交我院。我院对诉讼费用进行严格管理，严格执行国家有关规章制度，自觉接受同级财政部门、审计部门和上级人民法院的监督和检查。

3、涉案款项管理情况。

由于财政预算管理的有关规定，实行财政国库集中支付改革的预算单位只能在国库集中支付代理银行开设一个预算单位零余额账户的局限，我院的执行案款，案件暂存款暂未实行专户管理。

4、诉讼费收费程序情况。

我院严格按照诉讼费管理办法，严格按照程序收缴诉讼费用，法院只负责开收费通知单，由案件当事人直接向财政部门在农业银行各分支机构开设的“诉讼费汇缴财政专户”缴纳诉讼费，法院诉讼收费全额上缴国库。由于条件限制，部分区乡基层法庭所在辖区未设立农业银行营业点，由经办人统一收取后再代为存入专户。

5、票据管理情况。

我院财务室设专人管理票据，并进行记帐登记，收费员每次向票据管理人员只领一本票据，以后缴旧领新；票据管理人员要按一定时间和收费员核对票据和核销票据，并按有关规定和财政核销票据。《非税收入一般缴款书》按照相关规定加盖人民法院财务专用章或诉讼收费专用章。

通过自查，我院在财务管理和诉讼费收费过程中还存在一些不足，在预算管理方面，预算编制不够细化，调整随意性较强，今后要加大对预算的管理，应注意编制的可行性论证。在与各单位的往来业务中，结算不够及时，在以后工作中尽量采用转账支付的方式，当日进行结算。经费方面，在很大程度上受制于地方财政的制约，划拨的随意性很大，在日常经费和专项资金上，都存在着到位不及时、不足额的现象，往往都是年终集中支付，增加了财务的工作量。

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。

(三)进一步规范网络管理工作制度。

(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。

内控自查报告

有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范经营风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为寿险行业的共识。目前，世界上许多发达国家的商业寿险公司都已建立了比较科学规范的内控体系，国际保险机构的内部控制工作已成为加强内部管理的一个重要手段得到迅速发展。在市场经济条件下的今天，商业寿险公司终将成为法律上真正意义的独立法人，业务上的自主经营，资金需求过程中的自求平衡，经营管理中的自担风险，经营成果上的自负盈亏等企业特征将在公司经营过程中充分体现。市场经济条件下，客观经济规律所引发的竞争、风险、盈利——三大企业特征将驱使商业寿险公司在内部管理、防范经营风险、提高自我保护、自我约束和竞争能力上下功夫。因此，作为经营管理中重要手段的内部控制，将显得越来越重要。

经营管理涵盖了比内部控制更为广泛的内容，是经营活动的全部。内部控制贯穿于商业寿险公司整个业务、资金流动的全过程，又与经营管理融为一体，是经营管理活动的一种极其重要的手段或方式。二者既有区别又有联系，主要区别有两个方面：一是内部控制是组织决策层对管理对象通过各种方法、手段，为达到其管理目标，实现其预期效果的制度或过程，是相对独立的。二是内部控制提供合理的保证，为管理目标的实现“保驾护航”，应与时俱进，有前瞻性。目的是防止经营活动中“亡羊补牢”，并不存在于管理活动的各个部分，许多管理方面的具体决策和一般性活动都无法取代内部控制，为此，应加强内部控制建设和管理。不仅把内部控制作为一种自律行为始终规范业务行为，更重要的是要充分利用这种科学机制，发挥整体功能，在业务运作过程中环环相扣，不断体现监督制约的动态控制，始终强调“程序至上、内控优先”的内控工作原则，并把内部控制作为经营管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到实处，防范经营风险，保障寿险公司业务安全稳健运行，从而为确保业务持续、健康以及实现自身的良性发展提供根本保证。

内部控制是实现规范化管理、防范经营风险，在竞争中立于不败之地、在经营过程中实现自我约束、自我调节和提高经营管理水平的重要手段，是不可或缺的重要内容。它既是日常经营管理活动的一项不可缺少的内容，也是一项长期的系统工程，内部和外部的环境是在不断变化的，各项业务也在不断地创新和发展，因此，内部控制体系也需要不断优化、逐渐适应的过程。随着新业务的不断推出，现有的内控机制会被突破，过去行之有效的方法，现在不一定适用。所以，内控机制既要有宏观上的战略体系，又要有微观上的不断修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循环过程。目前更应充分重视在深化体制改革、加快业务发展的同时，主动规避由于改革和发展不能一蹴而就而可能形成的内部控制滞后的风险，及其对持续发展的负面影响。坚持业务开拓、内控先行的原则。凡是各专业部门新开办的新兴业务操作规程、制度和办法均要通过内部控制部门审查会签后方可印发执行，以确保新业务安全、有序、稳步发展。特别是综合业务系统的应用与电子化水平的不断提高，业务管理部门要及时加强对内控管理环节的摸索和探讨，从制度上保证消除隐患死角和风险盲区，确保业务和制度的更新同步进行。

在内部控制和风险防范重要性日益突出的形势下，商业寿险公司内部组织结构的控制建设，不仅要体现精简高效的要求，关键是要把决策、执行、监督三权相互制衡的原则落到实处。在内部控制组织结构的设置上，应有效发挥法人治理结构逐步完善过程中新的组织体制对经营管理成效以及对各级管理人员行为进行高效监督的作用，形成集中管理、各司其职、各负其责、互相制衡的组织结构和权力结构，为不断提高经营效益和防范风险提供坚强的组织保证。

商业寿险公司是对人的能力依赖性极强的行业，它的发展壮大主要依赖于有较高寿险业务素质的全体员工。因此，在内部控制的诸多因素中，人是最具有决定性的因素。一个公司经营管理水平的高低，正是其全员综合素质的反映。因此，全面提高全员的综合素质乃是当务之急。通过科学缜密的管理，为内部控制管理人才的健康成长和忠诚服务创造良好的条件，是实现可持续发展和防范化解风险的牢固基础。加强各级班子、职能部门、党团组织、职代会及群众性的民主监督作用应形成制度。建立和完善激励机制，最大限度地调动团队的工作热情和创造性干劲是不可松懈的内功。所以，内部控制建设必须以人为本，把提高全员的综合素质作为一项长期的任务来抓。

1.真正实现内部控制系统运转有效，必须建立健全内部监督体系。依照法律法规和国内外同行业的先进经验建立健全内部控制制度和优化依法合法稳健经营的运行秩序，建立和强化统一的内部控制监管模式，不断完善内部控制权威体系，对各级经营实行垂直领导，统一管理，在职权范围内对其业务进行连续的、系统的全面监管。

2.加大现场和非现场监督力度，提高防范和抗拒风险的能力。商业寿险公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，并在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求，避免因管理层的变更而影响其连续性和稳定性，在接受监管部门全方位保险监管的同时，内部控制制度的制定必须以各项法律法规为依据，依照有效性、审慎性、全面性、及时性和独立性等原则，将所借鉴的国内外先进经验细化为符合现代商业寿险经营管理系统化、规范化和国际化要求的有自己公司特色的规章制度，形成内在的横向和纵向的相互制约的内部控制架构，确保对社会大众负责，资产得到充分保护，各项业务得到良性发展，真正达到内控制约监督有效的目的。

3.建立风险控制联系会议制度。建立由稽核、监察及相关专业检查人员组成的内控风险联席会议制度，通过制定和完善本公司内控综合评价实施办法，健全内控评价机制，定期开展内控综合评价，对内控管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和办法，从而进一步完善内控机制。

内控自查报告

县人社局：

根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》（渝社险发20xx22号）文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：

我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。

进一步健全内控制度在《xxx社会保险局关于印发。

的通知》(x社险发20xx1号)的基础上，根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发20xx83号）文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了。

科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。

（一）机构设置合理，授权管理明确。

根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。

（二）完善各项制度，业务运行规范有序。

一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。

（三）严格执行财务制度。

一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农民工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。

（四）增强设备配置，信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。

（五）内控制度完善，内部监管得力。

根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》（渝社险发20xx83号）文件相关要求，制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则》，其中包括：《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。

总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。

xxx社会保险局。

二0xx年四月二十九日。

内控自查报告

财政自查报告

根据省财政厅关于创建规范化财政所的要求，对照评分细则，自评情况如下：

按照机构独立，设置了合肥市庐江县白山镇财政所，由县财政部门垂直管理，业务由县农村局归口管理，财政所根据承担的职能和工作需要合理配备了人员，现有人员12人。

对财政所工作岗位进行了合理划分，设所长一人、副所长一人、预算结算员一人、惠民资金管理员一人、票据管理员一人、档案管理员一人、综合会计岗位六人，实行分工负责制。实行了竞争上岗，现任所长为20xx年竟争上岗县财政局任命。积极参加学历教育和计算机培训达到要求。县局建立了培训制度，今年全所人员都参加了计算机等级考试培训且全部合格，所内成员全部取得会计从业资格证书。加强了作风建设、组织建设和文化建设，不断增强财政人员的各种观念和为民服务理念。

1、做好契税和耕地占用税税源的监控，协助县窗

口的征管，建立了协税、护税领导小组，完成了县下达的目标任务。非税收入征管规范。

2、支出管理

按照要求每年都制定了支出管理制度，规范了支出范围、标准和审批程序，严格控制会议费、招待费和包车费等一般性支出，加强了政府采购管理，办公用品和工程（规定的`范围和标准）都由县招投标中心采购。

3、预算管理

按照财政预算管理体制的规定和要求，按时完成预算编制工作，能在规定的时间内做好工资打卡发放、预算内外资金拨付、对账、报账和结算工作，按时完成决算报表编制，按照政策规定及时掌握财政供给人员的变动情况并上报人员信息，加强政府债务管理，没有出现新债，使债务负债率控制在12.5%。

4、资金监管

按照政策规定，认真履行财政政策，对所有的财政资金实行全程监控，对本镇所有的行政、事业单位财务收支进行监管，在项目资金上实行“十制”管理，严格按照程序办理项目资金，积极参与农村“三资”代理服务，成立了组织，制定了实施方案，强化对村级财务的监管。

5、财政补贴农民资金管理与发放

财政补贴农民资金的管理按照要求建立了组织强化了

责任，实行了指标统一，县专户管理资金，各类补贴县级统一发放，加强对补贴对象的信息采集并对所有补贴资金实行张榜公示，加强对涉农资金的检查，所有资金都通过涉农软件录入，能熟练运用涉农网络，同时开展不同形式的业务培训和政策宣传，群众对财政服务质量比较满意。

6、资产管理。建立了国有资产管理明细账，有序的国有资产购置、保管、报废核销、变卖手续，严防国有资产流失。

7、票据管理。建立了票据领、用、销手续，做到领用票据手续齐全，专人负责、填写规范。

8、其他工作

认真做好民生工程政策的宣传，耐心接受群众的来信来访，积极参与新农合资金的监管等，开展了农村综合改革，做好一事一议财政奖补工作，做好会计基础工作，按照要求开设单位银行账户，同时加强对账户的管理，按时报送年终工作总结，能按时参加财政部门召开的各项会议，定期或不定期召开财政所工作及业务会议，加强政治思想、法律法规、业务知识的学习、加强了文书档案的管理。

公设备齐全。

制度建设：全部按照镇机关的要求制定了各项制度。文明创建：20xx年财政所党支部获“先进党支部”；财政所长获“优秀党务工作者”；财政所获全县财政工作“先进单位”；涉农县局单项第三名；会计分部县局单项第二名；镇政府综治奖、支持经济发展奖；财政所长张安稳当选县人大代表；李翠芳、魏本芝获镇政府“三八红旗手”；孔明惠获安徽省“十大旅游商品大展（非遗项目）” “优秀奖”；“中国达人秀”通过海选、复赛、决赛、并区总决赛中孔明惠获“最佳人气选手”奖。

作风建设：加强思想作风、工作作风、生活作风建设，牢固树立为民理财观念。

效能建设：深入开展能力建设增强学习能力、创新能力、谋划能力、执行能力的提升。

廉政建设：财政所多年没有发生违法违纪案件。年终县局综合考评各项加分合计61.5分（见附件）

总计（1061.5分）

财政自查报告

为切实加强我局财政票据管理，规范非税收入征收行为，根据《x县财政局关于开展20xx年度财政票据年检的通知》（x财非税20xxxxx号）要求，对我局20xx年度财政票据使用和管理情况深入开展了自查。通过自查，我单位票据管理规范，无违规问题,现将自查情况报告如下：

一、领导重视。局党组高度重视票据管理工作，为切实搞好这次票据自查工作，局党组召开专题会议，指定财务股负责对20xx年以来财政票据使用情况进行认真自查。

二、严密组织。为确保自查工作的有效开展，局财务股将票据管理自查工作与本职业务工作紧密结合起来，做到自查工作和日常工作“两不误”；将自查工作与提高人员素质紧密结合起来，通过努力提高干部职工的素质，不断增强遵纪守法的自觉性。

三、突出重点。局财务股在自查工作中重点突出了使用票据所执行的文件依据是否合法、是否建立财政票据管理制度、是否实行“收支两条线”及财政非税收入是否按规定及时足额上缴财政等内容。

１、通过自查，我局20xx年度共领有x省非税收入专用收据x本，字号为x财专字（20xx）01xxx1-018xx00，共计xx份，x填开xx。20xx年度共领有xx省行政事业单位往来结算收据xx本，字号为xx财通字（20xx）018xx6-01xx450共填开xx份，作废x份；字号为xx财通字（20xx）25xx76-25xx00共填开xx份，作废x份；收入xx等共计xx元，全部入账。

2、通过自查，在领购和使用的财政票据方面均依据物价部门审批的收费项目申领，文件依据合法有效，在收费过程中不存在自立收费项目、扩大收费范围，提高收费标准、乱收费、乱罚款等到现象。财政票据填写规范、完整，无相互串用行为；无擅自印制或涂改、伪造财政票据等现象；票据所开金额与收取金额完全一致，不存在利用财政票据乱收费、超出规定范围收费现象；无丢失损毁财政票据行为。

3、财政票据管理制度完善。指定了专人管理票据，建立健全了票据管理制度，设置了票据管理台账。

通过这次自查，充分认识到了财政票据管理的`重要性和严肃性，今后我局将继续健全和完善票据管理长效机制，在财政票据的领、用、销、存方面进一步加强管理，逐年提高管理水平，使我局的财政票据管理更加规范。

xx县国土资源局。

20xx年xx月xx日。

内控自查报告

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面。

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面。

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面。

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据。

库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

五、监督管理方面。

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

六、今后打算。

我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。

卢氏县社会失业保险中心。

二〇〇x年八月九日。

内控自查报告

为切实加强医疗保险经办机构内部控制体系建设，维护医疗保险基金安全，根据部、省的相关文件精神和统一部署，我市市本级及所属县医保经办机构于20xx年6月至20xx年9月对本部门、本单位医保经办机构内控制制度建设进行了认真检查评估，积极查找问题，梳理经办风险。为此专门成立了检查评估小组，领导并具体组织实施本次检查评估工作。整个检查评估分为自查自纠和检查评估整改两个阶段。评估内容主要包括经办机构组织机构控制、业务运行控制、基金财务控制、信息系统控制、内部控制的管理与监督等五个方面。现将检查评估情况报告如下：

一、基本情况。

（一）组织机构控制。

一是建立主任负责，副主任分管协作的管理制度。市医保中心在市委市政府有关部门的领导下，在市社会和劳动保障局的指导下，独立自主的开展医疗保险工作。中心设中心主任一名，全面负责医保中心工作，协调解决各副主任间工作中遇到的问题，谋划医保中心全局工作，开拓进取、与时俱进、科学发展。中心设有三名副主任和办公室等七个业务科室。中心决策机构为中心主任办公会议，由中心主任主持、三名副主任参与决策。

二是建立了业务各个环节互相监督制约制度。医疗保险经办机构各个业务科室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。各项待遇支付时，首先由业务科室审核、再经分管领导复核、最后经主要领导签字。真正做到了各个环节互相监督制约。

三是强化业务、优化了岗位设置。市医保中心设立办公室、财务科、医疗科、征集科、结算科、特殊病科、计算机室等七个业务科室。

办公室：协助领导组织，行政管理工作；负责中心后勤工作。财务科：负责医疗保险基金管理及中心内部的财务管理工作。征集科：负责医疗保险参保登记及缴费基数审核,参保人员信息变更审批,医保ic卡发放、挂失等工作。

医疗科：负责参保人员门诊、住院费用的审核，对定点医院。

（药店）监督检查，对其报告分析等工作。

结算科：负责医保中心与定点医院（药店）的费用结算；个。

人医疗费用的报销；医疗费用的统计、分析等工作。

特殊病科：负责《慢性病就诊卡》的发放及慢性病就医管理，三种特殊慢性病的门诊补助的确认等工作。

计算机室：负责医疗保险计算机系统的维护和管理及软件开。

发、完善工作。

各业务科室分工协作，各有专攻，合理设置的内设科室组织。

架构进一步明确了各科室间的业务信息传递、反馈、监控流程，为深化医药卫生体制改革过程中起到重要作用。

（二）业务运行控制。

1、依法操作有章可循。

我市医疗保险经办机构严格规范行为，依据国家社会保险有。

关法规和政策并结合本地区实际制定业务操作管理办法和工作制度，确保各项措施有法可依、有章可循。

根据国发?1998?44号文件、皖政?1999?27号文件、淮政办?1999?42号文件、淮劳障?20xx?108号文件、淮政?20xx?67号文件精神，先后制定了我市职工医疗社会保险的操作管理办法和工作制度、灵活就业者参加医疗保险制度以及城镇居民基本医疗保险的操作管理办法和工作制度，以及城镇职工、居民医疗保险缴费标准。

同时我市医疗保险经办机构结合社会经济发展，不断提高医。

疗保险待遇。根据淮劳障?20xx?50号文件精神，职工基本医疗保险统筹基金最高支付限额为5万元，大额医疗救助基金最高支付限额为20万元；城镇居民医疗保险基金支付限额，少年儿童、在校学生为10万元，其他参保居民为6万元。

2、完善服务方便保民。

医疗保险经办机构紧紧围绕服务下功夫，改进就医、报销模。

式，方便参保人就医、报销。参保人持ic卡、证历、复式处方到。

本市内定点医院（药店）就诊或购药。因病情需要急诊的，可就近医院治疗，后转至定点医院治疗。长期在外的，可办理异地就医手续在异地就医。

在本市定点医院就诊的患者，直接在医院结算；已按规定办。

理异地居住手续的或急诊的患者，治疗结束后，可持医保卡、住院发票、病历复印件等相关材料到医保中心报销。

3、严格流程独立操作。

医疗保险经办机构对各业务环节的经办范围、程序、要求和。

办理时限等方面进行明确规定。各业务科室的操作流程既要各司其职、独立操作，又能相互衔接、相互制约，操作人员严格按照规定的操作流程在其职权范围内开展工作。同时明确各项业务审核、复核和审批要求，明确规定审核的相关报表、凭证等的真实、完整和有效。

6、政务透明开门纳谏。

建立政务公开制度，设立政务公开栏，对社会保险政策、业。

务流程、经办人、办理时限和内容等方面做到公开透明。同时每周做客淮北市广播电台的行风热线栏目，接受听众咨询、建议。在收费项目上，我市医疗保险经办机构根据省财政厅、省物价局（皖价费?20xx?288号）文件精神，制定职工医疗社会保险收费项目。并制作“职工医疗社会保险收费公示栏”在医保服务大厅、电子触摸屏公示。

7、档案管理严格规范。

建立业务档案资料保管制度，明确业务经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管。

（三）基金财务控制。

4、财务收支审批实行分级授权，杜绝未经授权越岗代办；

6、财务与业务进行定期核对，并做到账证、账账、账表、账实相符。

财政自查报告

如下：

一、基础工作。

一是建立健全了财政票据管理的各项内部制度。对票据的购领、发放、保管、核销、销毁的程序和要求都作了明确的规定，分别制定了《票据管理制度》（包括票据计划、票据入库、票据发放、票据工本费结账、票据核销、记账、盘点、存档、数据备份等九个方面）、《单位票据购领、使用和核销制度》、《票据保管、安全制度》、《票据稽查制度》和《票据年审制度》。各项制度除了在票据领发办公场所上墙公示外，我们还将其在“区非税收入网”网页中向公众公示，尽量能让多数人了解我们的票据管理制度，支持配合我们的管理工作。

二是按要求设立了各项票据台账，及时记录了票据购领、发放、1。

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库存、核销和工本费等业务信息，定期核对台账库存与仓库库存票据数量。对票据的入库，出库，缴销和结存情况分别设立了台账，做到了每个工作日及时登记台账，打印入出销等相关凭据，每月进行一次票据盘底，核实仓库库存与台账库存数，确保了账库相符。同时，区财政将票据工本费与收缴改革经费一起纳入了年初预算，为开展票据管理工作提供了有力的经费保障。

三是做到了专人专库专柜保管票据，确保了票据安全。局机关在办公用房紧张的情况下，专门腾出三间房子用于存放财政票据，仓库面积达到了15平方米，能够充分保证财政票据存放的需要。其中一间存放行政事业性收费票据，一间存放矿产品税费票据，另外一间备用。做到了财政票据按标签分类存放，有序整洁易查。库房除了安装牢固的铁门外，还装置了报警器、摄像头等监视设备，同时还配备了干粉灭火器两台。凡拆封的票据均按顺序排放于票据柜中，并备放好樟脑，以防虫蛀，尚未拆封的捆邦票据，则放置于票据铁架上，与地面保持一定的距离，以防潮湿。库房唯一的钥匙由票据管理员一人保管，其它人员非允许一律不准入内。通过采取以上防盗、防火、防虫、防潮等各项措施，确保了我区财政票据安全工作万无一失，从未出现过因保管措施不到位而造成票据毁损和灭失现象。

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三是加强了与物价部门的横向联系，联合行文进一步明确了非税收入票据的购领、使用和缴销的程序：规定从今年开始，执收单位再次购领票据前，应将已使用的票据先到物价局审核，再到非税办办理缴销手续，若款项尚未缴入非税收入汇缴结算户，则及时催缴，待款项缴齐后给予准购票据。通过这一措施，强化了票据的源头控管，达到了“以票管收，票款同行”的目标。上半年，纳入汇缴结算户管理的非税收入12338万元，较上年同期增加4006万元，增长48%，专户存储率达到了100%。

二、日常管理。

一是所有票据统一向市票据科购领，并及时清结票据工本费。从开始，我区不再印制任何财政票据，所需票据均从市票据科购领后按程序发放给各个执收单位。共向市票据科购领财政票据4.46万册，其中新版财政票据3.5万册，89万份；矿产品税费票据1.96万册，向市非税处交纳票据工本费共计20.2万元，没有出现过拖欠现象，今年以来还采取了按计划数额预交的方式。

二是进一步规范了票据发放管理。

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政统管、凭证领购、以票管收、限量控制、核旧领新、票款同行、自动核销与手工核销相结合”的办法。

在票据发放的程序上，今年三月份出台的《区规范非税收入管理暂行办法》中对乡镇政府机构和矿产品税费统征机构作了特别规定，《暂行办法》第二十八条明确规定“乡镇财政所负责本乡镇非税收入票据的统一管理”，第二十九条明确规定“进一步健全矿产品税费统征票据管理网络，完上善矿产品税费统征票据监管机制。区矿产品税费统征办公室应指定一名总票管员，负责对矿产品税费征收站、验票站和稽查队的票据管理监督工作；各矿产品税费征收站、验票站和稽查队应指定一名分票管员，具体负责本站、队的票据管理工作。矿产品税费统征票据由总票管员向区非税收入管理办公室申请领用。领用票据时，总票管员应提供上次票据发放、使用和库存情况，区非税收入管理办公室在审核无误的情况下给予重新领用。分票管员向总票管员申请领用和结报票据，对本站、队票据管理负责，接受总票管员和区非税收入管理办公室票据稽查”，由此可见，我区财政票据的发放程度是层次分明，重点突出的。

在执行票据工本费收费标准方面，我办以身作则，严格按规定标准收取，不多加。

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25年来，他以勤政务实的作风，每天与老干部打交道，展示出来的品格、情操，印证着他的忠诚；他以敬业奉献的精神，始终把老干部当父母，体现出来的痴情、真爱，昭示着他的孝心；他以忠实勤恳的态度，坚持为老干部谋利益，塑造出来的形象、口碑，诠释着他的奉献。

他，就是宜昌市民政局退休离休干部管理所副所长王功胜。

一、用“心”做事，甘当老干部的服务员。

王功胜在工作中常说：“有幸为老干部服务，给他们送去党和人民的关怀，这是非常光荣的任务。”为了把这个光荣的任务完成好，他怀着对老同志的深厚感情，精心干好老干部工作中的每一件事。在多年的实践中，他摸索出一整套做好老干部工作的规律，协助所长建立和完善了一系列为老干部服务的制度，创造了“三熟”、“四访”、“五心”服务工作管理方法。即：对老干部工作业务熟悉，对老干部工作政策熟悉，对老干部个人和家庭情况熟悉；对老干部重大节日必访、生病住院必访、特殊困难必访、思想有波动必访；对老干部要有爱心，为老干部服务要有细心、给老干部办事要诚心、接待老干部要耐心、做老干部工作要热心。

乐于为老干部办事--这是王功胜始终持有的工作热情。一天晚上5。

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八点多钟，王功胜刚进家门就接到电话，一位军队离休干部患急重症住进了市中心医院。他立即赶往医院，一面安慰家属，一面跑上跑下配合医院抢救，直到老同志脱离危险，天已经亮了，家属非常感动。这位获救的老干部说：“民休所对我照顾得太周到了，许多家属没有想到、没有办到，民休所想到了、办到了”。民政局机关一位退休干部的老伴病危住院，王功胜不仅常去医院看望病人，还照顾老同志的生活。“从老伴病危时，他就一直陪着我，生怕我支持不住，直到老伴的后事全部处理完毕。他把我送到家里，做饭烧水把我安顿好，安慰我……直到我女儿来到家里他才离开。”这个老同志激动地对他的儿子说：“在民政局退休享福啊，在民政休干所的老干部更享福……”老干部们称赞王功胜“想得细、管得宽，只要是老干部的事，他总是能为老干部想到、尽力办到”。

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五六趟，为老人办理了增容申请和相关手续，在最短时间里，使这位老同志家里及时通电，安度盛夏。

急老干部之所急--这是王功胜的办事原则。一位军队退休干部，因病瘫痪生活不能自理，家属找到民政休干所申请享受护理费。王功胜感到自己有责任为其落实政策做好服务工作。于是，及时向所领导报告，并上报上级主管部门，请求按政策落实该同志的护理费待遇。他跑上级主管部门，请有关部门深入老同志家中了解实情，很快使其护理费待遇得到了落实。

多年来，他保持着两项纪录：一是凡有老同志病重抢救，不论昼夜、假日，一旦得知消息，他都在第一时间第一个赶到病房询问病情，积极协助做好抢救工作；二是凡有老同志去世，不分春夏秋冬，他总要第一个赶到殡仪馆，协调安排车辆、人员，布置灵堂，上门慰问遗属，帮助协调解决困难。25年来，他送走了近200位老人。

二、用“情”敬老，乐做老干部的知心朋友。

老干部信访工作是一项政策性很强的工作，王功胜认真研读有关老干部工作的政策及规定，深入老同志家中调查研究。在处理每一件信访工作时，他都能熟练掌握运用有关政策规定，做好当事人的工作。

有一次，12位原619部队在1983年移交到市民政休干所管理的7。

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军队无军籍退休职工来到所里，要求将他们移交到军队离退休干部休养所管理。理由是军休所管理，福利比民政休干所好，否则就要到市和省去上访。他一方面和民政休干所的同志热情地为老人们让座倒茶，另一方面认真听取老同志们反映的意见，与老同志进行了推心置腹的交谈，晓之以情，动之以理。随后他又多次上门做老同志们的思想工作，讲清政策规定，让他们理解党和国家对他们的关怀。在他的努力下，这部分老同志的思想转变了，并且与他走得更近了。夏天，有20多位老同志找到王功胜，他立即放下手头的工作，热情地接待了他们，与老同志们进行了详细面谈。原来是在执行《宜昌市财政局、市人事局、市监察局关于市直行政事业单位津补贴规范化管理的通知》（宜市财预发18号）时，按照该文件规定津补贴发放的资金来源是“各单位纳入部门预算的行政事业性收费收入、经营收入、其他合规收入和财政补贴收入”。但市民政休干所属于津补贴发放范围中的财政全额拨款经费事业单位。其经费都是财政拨款解决，没有文件规定中的各种收入。

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列老干部工作的方针、政策，做了大量深入扎实、艰苦细致的工作，使老干部工作取得了明显成效：老干部政治待遇进一步落实，思想政治工作不断加强，生活待遇的落实有了新进展，老干部的作用进一步发挥，精神文化生活日益丰富，老干部信访、信息库建设管理工作迈上新台阶。我局于底利用一周的时间对全系统老干部工作进行了认真的检查，现将自查情况汇报如下：

一、真落实责任制，强化对老干部工作的领导。

×年，局领导高度重视老干部工作，把这项工作纳入重要议事日程，局主要领导担任组长，年初召开两次会议，按照“眉组老干发号”文件精神，全面部署老干部工作，提前安排，做到统一思想，提高认识，进一步增强做好新形势下老干部工作的责任感和紧迫感。认真落实好老干部“两项待遇”，不断强化服务，充分发挥老干部作用。进一步加强对老干部工作的领导，及时研究解决老干部工作中的重大问题，切实把老干部工作做深、做细、做实。老干部工作领导责任制，在我局得到了充分贯彻和落实，老干部管理工作组织机构健全，局党委副书记、副局长任领导小组组长，配备专干，局政秘股具体负责老干部工作日常管理，在年初签定的《目标管理责任制》合同中，赋予了一定的分值。作到责任明确、工作落实。

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二、认真落实老干部政治待遇，确保老干部政治坚定、思想常新。

一是在老干部来访时，局领导能认真听取汇报和提出来的要求，并积极采纳老干部提的一些好的意见和建议，对老干部生活中的困难和问题能够给予明确答复并及时解决。做到来信来访事事有回音，件件有着落，对不符合政策规定或一时难以办到的事情，向老同志解释清楚，做好思想工作。

二是每季度召开一次老干部座谈会，组织学习有关文件，传达重要会议精神，通报局主要工作情况及重大事项。组织老干部学习、活动，加强与老干部的联系，为每位退休干部都征订了《春秋》，有关学习资料都及时发送给老干部。

三是在召开每月一次支部大会时，所有退休老党员都能按时参加组织生活，认真学习局制订的学习计划、工作。

总结。

等，并且学习材料人手一份。

四是高度重视老干部信访工作，对老干部遇到的困难及时给予解决，努力做到让老干部们都能满意。对属于本局职责范围内的信访事项，均能按规定及时认真地办理。

三、

全面落实老干部生活待遇，确保待遇到位，服务到位。

我局在老干部工作上认真贯彻“政治上关心、生活上从优”的原。

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则，坚持积极为老同志办实事、办好事，帮助老同志解决实际的问题和困难，建立完善了“三个机制”，确保离休干部“两费”的落实，切实做到足额发放、实报实销、决不拖欠。

一是进一步完善和落实医疗费保障机制。本着坚持“保证治疗、因病施治、合理用药、节约开支、防止浪费”的原则，按规定为全局老干部制定了医疗卡和每年的身体检查单，并视不同情况，特殊情况特殊对待，解决处理好老干部看病、审核、报销等环节，确保离休干部医疗费按规定实报实销。

二是进一步完善和落实老干部遗属生活困难补助费保障机制。按规定及时报批局老干部享受和调整遗属生活困难补助费，并对于老干部遗属生活困难补助费的发放实行全县统一工资卡发放，不存在拖欠和克扣现象。

三是坚持走访慰问老干部生活保障机制。在老年节、春节等重大节日，领导都亲自携带礼品逐户走访、看望慰问老干部生活，送去了党的温暖。重大节日必访、特殊情况随访已经形成了制度。

四、加强老干部工作队伍建设，提高工作水平和服务质量。

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位上。目前我局老干部工作人员坚持以服务的思想从事管理，以服务的形式实现管理，初步形成了一支思想觉悟较高、业务能力强，对老干部有深厚感情的工作队伍。从事老干部工作人员能认真学习老干部工作的方针政策，进一步提高政治业务素质，以适应老干部工作的要求。

我局在××年老干部工作上，虽然落实了一些具体工作，但仍然存在着一些问题，如个别制度执行不够到位;对在职老干部工作人员的政治和业务培训存在不足;对老干部的管理和服务，促进其“老有所为”做的还不够等等。

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县纪委：

根据县纪委《关于对村级零招待和乡镇纪委书记分工文件落实情况进行督查的通知》（枞纪发〔xx〕5号）的要求，我局对村级零招待和纪检组长分工文件的落实高度重视，及时召开党组会传达学习文件精神，调整了领导分工，成立了由分管人事和财务的副局长为组长，纪检组长为副组长，局办公室、人教股负责同志参加的专项检查组，采取听取汇报、查阅资料、座谈走访等方式，对全县22个财政所（分局）在村级就餐情况进行了认真检查。现将有关情况报告如下：

一、基本情况。

纪检组长分工情况。我局根据县纪委xx年2号文件要求，于xx年元月7日召开党组会议，对纪检组长分工作了调整，纪检组长只分工纪检、监察工作，聚焦主业主责，其它工作不再分工，并以枞财办〔xx〕23号文上报县纪委。

村级零招待执行情况。我局下设14个财政所、8个财政分局（其13。

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中副科级单位2个），财政所（分局）共有职工96人。从检查情况看，全县财政系统高度重视县纪委〔xx〕1号文件的落实，按县纪委的统一部署，严格管理，严格要求，实行所长（分局长）负责制，严抓严管，杜绝在村违规接受接待。xx年1月起至今，没有发现一名职工违规接受村级招待。财政所（分局）同志去村工作主要采取以下几种就餐方式：一是赶回乡镇食堂按规定吃工作餐。二是由乡镇统一安排，在乡镇每人领取10元餐券在村食堂或农户家中就餐。三是个别财政所（分局）自办有食堂，职工下村后回自办食堂就餐。

二、存在问题。

一是少数乡镇没有将基层站所的职工纳入乡镇政府统一管理，基层站所同志到村后，不能在镇领取10元的就餐券，给基层站所职工下村工作造成不便。

二是部分财政所（分局）下村就餐未建立台帐。

三、几点建议。

1、基层站所因公到村工作，乡镇应纳入统一管理，建议一律在乡镇领取餐券，由乡镇按规定与村定期结算。

2、及早拟定县直单位去乡镇工作的接待标准和要求，做到上下联动，统一推进这项工作。

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3、对村级零招待工作要长期抓，形成常态化。及时查办顶风违纪案件，及时点名曝光，形成震慑作用。

专此报告，请审阅。

xx年2月2日。

根据万财股[xx]2号《关于转发的通知》文件精神，按照省财政厅及达州市文件要求，结合我乡实际，对我乡财政非税票据管理工作进行了一次完全彻底地自查，现将自查情况报告如下：

一、加强领导，落实责任。

为了认真扎实地开展这项工作，乡党委、政府高度重视，组织了以乡长为组长，纪检、财政等相关部门负责人为成员的领导小组，集中时间具体负责开展我乡近几年来财政非税票据管理使用情况的自查工作。

二、集中精力，集中时间，彻底开展全面自查工作。

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发生过违规印制财政票据和假票，在票据的管理档案及安全管理方面是严格按照有关规定和要求办理的，并随时接受财政局票管部门的监督管理，同时在财政票据领、用、核、销、查等方面工作，均是按照规定监督管理程序进行，形成了比较完善的相互制约，互为监督的监督管理体系，因此，在地震灾害中未发生票据损害情况。

以上是我乡在开展全省财政票据管理检查工作的自查情况，仅管我们是严格按照上级各有关部门文件规定和要求开展工作的，鉴于基层工作面宽量大，难免在自查工作中按照上级的要求还存在一定的差距。因此，特报告贵局予以审定，如有不妥敬请提出批评指证为盼。

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财政自查报告

为努力提升我局法治财政建设水平，按照《藏族自治州财政局关于开展“两依”自查自纠工作的通知》文件要求，现将“两依”工作自查情况汇报如下：

（一）法制队伍

我局成立了以“一把手”为组长、副局长为副组长的法制建设领导小组，持有执法证的干部职工有19名。

（二）制度建设情况

自去年启动州财政系统“三化”建设以来，我局积极响应，在制度方面废止、修订、新定43余条，并结合今年党的群众路线教育实践活动及时制定了《县财政局制度建设计划》，进行再清理、再修改。

为更好的管理我局行政执法人员，加强行政执法人员资格管理和持证上岗，我局制定了《县财政局行政执法责任制》、《县财政局行政执法公示制》、《县财政局行政执法过错责任追究制》等相关制度。

我局在行政规范性文件制备方面遵从《省行政规范性文件制定和备案规定》。

在行政处罚文书档案规范方面，我局于去年专门设置了了档案室，并邀请县档案局到我局就档案工作进行了指导，对不规范的情况也已进行整改。

我局制定了行政权力运行流程图，在依法行政、依法理财中还存在一些问题，主要表现在：一是单位职工有依法行政的意识，但对法律法规的学习、理解、运用不到位，导致有心无力，依旧按照老方法、原有经验来处理。二是依法理财做得不到位，固有观念一时难以转变，认为依法理财麻烦、浪费时间，尽管知道这样存在极高的风险点，但偶尔存在麻痹大意的思想。三是除我局干部职工外，服务对象的法制意识也有待进一步提高，往往存在不懂法而凭借主观臆断来办事情的现象，办不成就认为财政慢作为、不作为。四是监督制约机制欠缺，行政权力运行的环境也需进一步营造。

我局狠抓培训教育，高度重视法治思维培养，在单位内部创建“财政大讲堂”以提升业务素养，邀请结对帮促县财政局专业人员到进行授课。今年以来，我局以正风肃纪活动的开展为契机，联合纪检监察、审计组成专门工作组，就“三公经费”、“乱发钱物”等进行了专项监察。

做好“两依”工作是做好财政工作的保障，在下一步的工作中，我局将整合力量，切实把“两依”工作理顺并落到实处，让“两依”工作真正为财政工作服务。

财政局两依自查报告责任编辑：杨雪

内控自查报告

根据新赛发【20xx】78号文件精神，结合公司自身特点，对照《内控管理手册》进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下：

组长：

副组长：

20xx年12月25日。

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

共修改相关制度、流程3个，包括：《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。

1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。

2、资产管理—流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。

3、资产管理—固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。

4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。

5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。

6、担保业务：公司没有担保业务。

7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。

8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。

9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。

10、销售业务：公司未运营。

11、业务外包：无业务外包。

12、研究与开发：暂无。

13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。

14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。

（一）财务管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、相关项目发票管理未按规定保管。

（二）人力资源管理方面。

1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。

2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

（一）财务管理方面。

1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。

2、更好的对重要发票专人管理。

（二）人力资源管理方面。

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。

2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的.作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

财政自查报告

根据《州度粮食安全州长责任制考核评分表》具体项目内容，严格按照省委、州委、县委下达的`相关文件要求，结合今年工作实际，认真开展自查工作，现将自查情况汇报如下：

（一）为认真贯彻落实甘财农114号文件精神，县财政按照州上规定及时、足额安排发放粮食相关补贴。坚决杜绝出现挤占、截留、挪用和套取补贴等违规行为。

（二）落实管好地方粮食储备，制定县储备粮油财政补贴资金管理办法。

（三）按照上级保障粮食安全的要求，我县财政加强粮食风险基金的管理，积极支持保障粮食安全各项工作，及时足额保障粮食安全相关支出，粮食风险基金使用符合国家规定。

（一）在落实粮食补贴政策方面，除中央、省级、州级财政支持外，未有相关文件要求县财政足额安排粮补配套资金。

（二）关于落实粮食储备费用、利息补贴和轮换补贴费用方面，由于县粮油购销储备总公司在12月份正忙于年度审计工作，在已通知其前来划拨粮食费用补贴资金的情况下没有及时前来划拨，导致在该项考核任务中未能体现出按规定及时落实储备粮相关费用补贴，但此项粮补费用后续可以补拨。

（一）认真贯彻落实上级相关文件精神，积极主动地及时、足额安排粮食补贴配套资金。

（二）和各相关部门加强沟通协调，加强部门配合，提高工作效率，齐心协力把各项政策有力贯彻到位。

内控自查报告

根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发（2010）22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管。

理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔2009〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程（试行）》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。

1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

五、内部控制的监管。

1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

2．内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3．我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

4．建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

财政自查报告

根据泉港人大办[20xx]35号文件精神，我镇对镇级财政运行情况进行了一次全面自查。总体情况是：镇级财政运行比较困难；收入渠道不多，总量不大；财政负债沉重，一时难以消化；必须加大财源建设，努力增收节支，逐步摆脱财政困境。按照区人大和区政协的调研要求，现将具体情况汇报如下：

1、镇人员编制情况。全镇现有干部职工68人。区财政供养实际编制人数64人，其中行政干部职工32人，事业干部职工32人；镇财政供养编制4人。镇自聘临时人员12人。每年镇财政需支付镇财政供养编制、镇自聘临时人员工资、补贴费用约23万元。

2、镇级财政负债情况。近几年来，由于基础设施和社会事业的建设投入，累计负债达2227.23万元，含20xx年前1xx.48万元（见表六），财政可支配收入甚少，且负债逐年增加。

3、20xx-20xx年财政收支情况。据统计，20xx-20xx年区拨预算内人员经费、专项经费、超收分成经费共计1960.41万元，支出1934.2万元，收支基本持平。预算外收入共计1819.77万元，支出共计2669.18万元，超支849.41万元，平均每年超支212.35万元；预算外收入主要来源于其他收入（含税费改革前的统筹收入）和土地补偿款留用数，支出主要有上级要求配套资金投入984.27万元（见表四），优抚、民兵训练费117.75万元，基本建设804.24万元，招待费186.25万元，车费41.63万元，节日补贴72.17万元，通信、水电费31.84万元，开发区补贴98.93万元，公共经费和其他支出332.1万元。

1、经济基础薄弱，财源匮乏。我镇是典型山区农业镇，又是省定的革命老区镇，传统农业占主导地位，二、三产业发展缓慢，乡镇企业不发达，没有形成支柱财源，对区、镇财政贡献不大，处于“农业大镇、工业弱镇、财政穷镇”的尴尬状况。

2、可用财力与刚性支出矛盾突出。由于税费改革后不存在自筹资金收入，镇可支配的预算外收入甚少、不稳定，只有在项目征地情况下，获得部分土地补偿留用数和服务费，预算外财力有所增长（见表二），但总体上呈逐年下降趋势，可用财力几乎为零。而刚性支出却又增长过快，大大超过镇财政的承受能力。比如在中小学危改、农村低保、医保、开发区补贴、“二女户”安居工程、残疾人安居工程等方面，均要求镇财政配套（见表四），据统计，20xx-20xx年镇财政配套资金投入达984.27万元；另外，近几年镇财政不停地对固定资产进行投入，累计达1303.26万元（见表八），使镇政府背负沉重的债务。

3、财权与事权不统一，问题比较突出。事权由区级掌握，我镇企管站4个编制职数由区定编，而人员经费要求由镇财政供养，每年都给镇财力造成不必要的压力。

4、税收征管难，短收严重。据xx国地税分局统计数据显示，20xx年该局征收地方级税收不超过500万元，而区下达20xx年地方级税收高达1485万元，完成难度可想而知。

一是由于部分企业纳税意识差，造成征收难度加大，成本增高；

三是受区位及用地条件限制，我镇房地产行业建安税等税收几乎为零。

5、财政周转金回收困难，加重了财政负担。历年的财政周转金项目（含银行贷款）461.07万元，都是区或有关部门指定给各项目开发业主，由镇财政提供担保的，目前这些资金均已到期或逾期，由于业主经营不善造成破产或尚未产生效益，造成回收困难。而对回收不上来的周转金，区财政就逐年从下拨给镇的重点专项经费中扣除，这无疑是镇财政的一大隐患，时间越往后推移，回收难度更大，最终债权变成了债务，成了镇财政的又一隐性负债。

6、财政负债多，包袱沉重。截止20xx年底，我镇累计负债达2227.23万元，巨额负债给我镇的各项工作造成了严重影响。

一是干部职工的福利待遇居全区最低水平，工作积极受到影响；

二是镇主要领导经常被债权人纠缠讨债，无法正常工作；

三是中小学危改欠款难以支付，常有施工单位上门追讨，学校被锁等事件时有发生，教学无法正常开展；四是经费紧缺引发了各类社会矛盾，社会公益事业投入不足，严重影响了经济和社会发展。

1、努力壮大镇级经济实力，积极培植支柱财源。

一是积极推进农业结构调整。重点抓好农业生产布局调整，尽量压缩传统农作物种植面积，扩大经济作物种植面积。尝试推行“一村一品”的发展路子，争取扩大溪西、邱后蔬菜基地，向五社、驿坂等村延伸，着力引导汶阳、世上等村发展蔬菜、花卉等种植。其次，要成立xx镇种养殖业推广服务中心，做好优良品种、先进技术的示范、推广。积极引进农产品加工龙头企业，督促在建的金亿科工贸加快进度，尽快投产，力争在农副产品加工上有所突破，提高农业综合效益和产业化水平。

二是积极推进项目建设。继续加大招商引资力度，确保完成全年的招商任务。全面落实项目建设推进机制，确保泉诚轻工、聚华加油站、鹏达电子、三锦建材、晨曦包袋等项目建成投产，恒昂工贸、宝龙公司、森益木业、庆祥汽车修配、聚祥钢木制品、博超实业等项目开工建设，努力建设新的经济增长点。继续引进和创办一批来料加工企业，重点帮助秀溪村创办来料加工企业，实现“村村有企业”的目标。

三是积极推进改旧建新。做好福厦路两侧改旧建新工作，全面启动溪头、松园、路口、xx等村的新村建设，以期带动建安市场繁荣，拉动商贸、运输、汽配、旅游等第三产业发展，增加镇级财政收入。

2、加强税收征管，力求做到应收尽收。

一是加大财税宣传力度，坚持日常与集中相结合，大力宣传财税法规、政策的宣传，提高纳税人的纳税意识，营造宽松的纳税氛围。

二是加强税源管理，强化税源监控，深挖增收潜力，准确掌握税源情况，确保税收均衡入库。

三是搞好协税护税工作，建立财政所征税、镇村干部协税、政法部门护税的征管网络，突出抓好个体税收、零散税收和“窗口税”征管，确保应收尽收。

3、加强财政支出管理，严格控制支出。

一是积极推进机构改革，精简机构，分流人员，减轻财政负担。

二是进一步完善财务规章制度，大力控制会议、车辆、差旅、接待、水电、通讯、临时编制等费用支出，从严控制非生产性支出。

三是积极采取多种措施，努力争取更多支持，广泛筹集资金，甩掉历史包袱。同时，要坚决杜绝新的债务发生。

1、在招商引资方面，请求区政府继续出台扶持xx发展的优惠措施，比如帮助完成福厦路以西的总体规划，给予地价优惠，减免项目建设人防费和配套费等税费，以扶持xx发展。

2、在财税指标方面，请求区政府重新核实税收征收额，同时提高划分镇收入分成比例，保证镇正常经费的运作。

3、在矿山管理和利益分成方面，由于我镇应承担安全生产和社会稳定责任，并负担着整治水土流失、植被破坏和生态建设等资金的投入。请求区政府给予科学规划并做到疏堵结合，在矿山开采权“招、拍、挂”和管理费用收入分成时增加镇级比例，以增强镇财政活力。

4、在转移支付方面，请求区财政在开发区补贴、农村低保、医保、中小学危改等项目上增加区级投入比例或采取转移支付，以减轻镇财政压力。

5、在扶持农业发展方面，由于xx作为农业大镇，加强农田水利设施建设，构建防灾减灾体系尤为重要，请求区政府农业基础设施等方面给予适当倾斜，以减轻镇级财政负担。

6、在固定资产投入方面，请求区政府在政策性贷款上给予资金扶持，杜绝镇政府形成新的债务。

7、在人员经费方面，请求区政府对人员经费给予提高，以适应现代高成本行政。

内控自查报告

古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。

内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。

最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。

身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。

我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作处处有风险，谨慎认真最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。

银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。

由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。

“合规成习惯，业务少风险”。让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。